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山(shān)东证监局:三个案例告诉你内幕交易害人伤己

分(fēn)类:投资者教育 发布时间:2017-05-23 02:49:31 浏览次数:510
【概要】:伴随着我國(guó)资本市场的快速发展,证券期货交易活动日趋活跃,泄露内幕信息、内幕交易等违法犯罪活动也呈现出易发多(duō)发的态势。在证券市场上,部分(fēn)内幕信息知情人或受利益驱动,...

伴随着我國(guó)资本市场的快速发展,证券期货交易活动日趋活跃,泄露内幕信息、内幕交易等违法犯罪活动也呈现出易发多(duō)发的态势。在证券市场上,部分(fēn)内幕信息知情人或受利益驱动,或迫于人情面子,或出于炫耀心理(lǐ),或法律意识淡薄,甚至是无意泄露了内幕信息,结果不但使自己受到法律制裁,还害了自己的亲朋好友,最终后悔莫及。

案情简述:

案例一:满某某,时任A集团董事長(cháng),2013年,因业務(wù)合作关系知悉了B上市公司对外投资收購(gòu)资产的信息。在获知该内幕信息后,满某某将消息告知了其亲戚孙某某等人,并建议孙某某买卖B上市公司股票。经调查、审理(lǐ),证监会认定,满某某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”和“建议他(tā)人买卖该证券”的行為(wèi),被处以10万元的罚款,而其亲戚孙某某因内幕交易被没收违法所得,并处以了338万余元的罚款。

案例二:2007年,况某受A公司委托寻求与B上市公司进行并購(gòu)重组,其配偶张某某在家中听到况某電(diàn)话中与人谈论的内幕信息后,将有(yǒu)关信息告诉了徐某,并建议徐某买入B上市公司股票。对此,证监会经调查认為(wèi),况某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”的行為(wèi),处以了3万元的罚款;张某某构成了内幕信息公开前“泄露该信息”并“建议他(tā)人买卖该证券”的行為(wèi),被处以3万元的罚款;而徐某某因内幕交易被没收了违法所得,并被处以11万余元的罚款。

案例三:2013年,陈某某作為(wèi)A公司重大资产重组项目财務(wù)顾问成员,参与筹划B上市公司与C公司重大资产重组事项,成為(wèi)该重大资产重组项目的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内,陈某某向其老师林某某泄露了B上市公司重大资产重组的内幕信息,林某某利用(yòng)该信息买卖B上市公司股票,账面获利近1470万元,对此,证监会进行查处并将案件移交了公安机关。经法院一审判决,陈某某被判处有(yǒu)期徒刑五年,并处罚金135万元;林某某被判处有(yǒu)期徒刑六年,并处罚金250万元。

以上案例警示我们,泄露内幕信息和内幕交易都是我國(guó)法律严令禁止的违法犯罪行為(wèi)。任何人、任何方式泄露或利用(yòng)内幕信息,都有(yǒu)可(kě)能(néng)触碰红線(xiàn),要追究法律责任。

相关法律依据:

《证券法》第76条规定,“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄漏该信息,或者建议他(tā)人买卖该证券。”

《证券法》第202条规定,“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他(tā)对证券的价格有(yǒu)重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他(tā)人买卖该证券的,责令依法处理(lǐ)非法持有(yǒu)的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有(yǒu)违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。”相关主體(tǐ)违法情节严重的,甚至要追究刑事责任。

《刑法》第180条规定,“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他(tā)对证券、期货交易价格有(yǒu)重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有(yǒu)关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他(tā)人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有(yǒu)期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有(yǒu)期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”证券期货市场的内幕信息知情人要严守保密责任,莫為(wèi)蝇头小(xiǎo)利而葬送个人和家庭的幸福。

在此,山(shān)东证监局也提醒广大投资者,正所谓“莫伸手,伸手必被捉”,投资者要擦亮眼睛,树立法律意识,坚持理(lǐ)性投资,不要轻信所谓的“内幕消息”,更不要打探、传播和利用(yòng)内幕信息,要坚决抵制内幕交易等违法行為(wèi),共同维护资本市场公开、公平、公正的良好秩序。

                                                                                           摘自山(shān)东上市公司协会网站

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